案例内容
【案情简介】
XX银行股份有限公司为规范银行印章管理，先后发布了如下三个操作指引，分别为（1）《XX银行印章审批流程操作指引》（XX总发〔2013〕745号），该指引适用于该银行的历史交易。（2）《XX银行行名公章用印管理操作指引》（XX总发〔2016〕47号），该指引中对用印的职责更细化、删除简易审批流程，（3）《XX银行行名公章用印管理操作指引》（XX总发〔2016〕702号），该指引为XX银行最新用印流程，增加用印室区域划分。该三个指引的发布为XX银行的公章用印流程和管理进行了详细的分类，细化，确保了用印的合规。 案件的起因是：2016年7月7日，XX银行股份有限公司发布公告称，近日XX银行在开展票据业务检查过程中，发现XX分行原员工违规办理票据业务，共涉及3笔业务,金额合计人民币32亿元。目前该3笔票据业务已结清，银行没有损失。目前公安机关已对其进行立案侦查。 2017年9月25日，XX银监局发布XX银监局行政处罚,行政处罚决定书文号为X银监罚决字〔2017〕15号，对吴某某（涉案当事人）做出终身禁止从事银行业工作的行政处罚，主要违法违规事实（案由）为“对宁波银行深圳分行商业汇票线下转贴现业务未按照规定记账、票据代理转贴现业务未按规定记账并计量风险加权资产等行为负有直接责任”。 XX银行股份有限公司为了防范后续风险，特对涉案分行的用印过程做保全，用于证明分行用印过程的可操控性特向本处提出申请。当初申请人的代理人向本公证员提出主要对涉案分行的用印流程行为做保全，并没有实质的用印申请。本公证员了解实际情况后提出必须以实际的用印申请为原则，而不单单是对用印过程做保全，这样更能保证用印的真实性和可操作性。故代理人采信了本公证员的建议，拟用《商务七彩铃音业务受理表》的真实业务盖章用印过程进行保全（该业务为实际发生业务，是该分行与电信公司之间七彩铃音业务合同）。 为了保障操作的公正性，特委托第三方的摄像人员现场摄像，本公证员对摄像器材、摄像用SD卡、摄像人员的资质进行审核，确保客观中立。 该证据已经被XX高级人民法院采信，取得了良好的社会效果。
【公证书格式】
公 证 书 (XX)XX字第XX号 申请人：XX银行股份有限公司，住所：浙江省XXXX，统一社会信用代码：XXXX。 法定代表人：王某某，男，公民身份号码：XXXX。 委托代理人：孙某某，女，公民身份号码：XXXX。 公证事项：保全证据 申请人XX银行股份公司因诉讼或非诉讼需要，委托其代理人孙某某于二〇一八年一月九日来我处申请保全证据。 根据《中华人民共和国公证法》、《公证程序规则》的规定，本公证员与公证处工作人员江某某于二〇一八年一月十六下午来到XX银行XX分行（地址：广东省XX）的二楼用印室对XX银行XX分行的用印（加盖“XX银行股份有限公司XX分行”的印章）的流程及用印结果进行了现场监督，其内容如下： 一、摄像前的准备工作 首先XX银行XX分行将两张未拆封的SanDisk闪迪（规格为95MB/MS、容量为64GB）数据卡交由本公证员，本公证员现场确认该数据卡未拆封。然后本公证员现场拆封上述两张闪迪数据卡（以下简称“SD卡”），依次将SD卡插入本公证员自带的Lenovo笔记本电脑进行快速格式化。 本公证员将二张格式化完成后SD卡分别插入两台SONY牌摄像机（型号为PMW-EX280，以下简称摄像机，由XX银行XX分行提前准备），经本公证员现场确认，每一台摄像机内只有一张SD卡，SD卡插入后，每一台摄像机均检测到插入的SD卡，然后摄像机需要再次对插入的SD卡进行格式化。格式化完成后，将两台摄像机交由范某某（公民身份号码：XXXX）、章某某（公民身份号码：XXXX）两位摄像人员，每一个摄像人员掌控一台摄像机。 二、用印过程 为了便于拍摄，范某某掌控的摄像机拍摄远景，章某某掌控的摄像机拍摄近景。 用印开始后，两位摄像人员同时开机。首先由该公司职工胸牌姓名显示为余某某（胸牌工号XX）的员工介绍用印相关操作文件、用印室位置，然后由该公司职工胸牌姓名显示为丛某某（胸牌工号XX）的员工发起用印申请（丛某某携带三张《商务七彩铃音业务受理表》前往用印室申请用印），经登记后，将用印申请材料留置在胸牌姓名显示为马某某（胸牌工号XX）的用印室工作人员处。 根据XX银行XX分行对用印室的管理规定要求，非用印室工作人员需要经审批后才能进入用印室，所以摄像人员两名、本公证员、本处公证工作人员江某某在经胸牌姓名显示为田某某（胸牌工号XX）的员工审批（审批前，公司职工已经对进入用印室的非银行职工的个人身份进行公安联网核查）后进入用印室。 用印室工作人员马某某将三张《商务七彩铃音业务受理表》交由用印室的操作人员（共两名分别为邱某某的胸牌工号为XX、孙某某的胸牌工号为XX），邱某某对用印室陈设进行描述及介绍：“用印室内共有7台印控仪，每台印控仪内存放着XX银行XX分行及其下属支行的各类印章，唯一的分行公章存放在其中一台印控仪内，且用印室有全景的摄像头，同时每台印控仪配有相应的摄像头”。随后，邱某某结合其对《商务七彩铃音业务受理表》的公章审核用印过程对用印员审核用印流程进行介绍：“由用印员登录OA系统并进入用印管理系统，查找到对应的用印申请，与复核员双人同步审核一笔关于商务七彩铃音业务受理表，审核内容包括用印标题、文本类型、用印类型、盖章数量与文本一致性，同时审核该笔用印的审批流程。经审核无误后，由用印员审核通过，系统自动流转至印章监控仪系统。用印员在复核员的全程监督下，登录印章监控仪系统，用印员放入用印材料开始用印”。孙某某结合其对《商务七彩铃音业务受理表》的公章用印复核过程对复核员复核用印流程进行了介绍：“在复核员和用印员同步审核用印材料并全程监督用印员用印后，复核员再登录其OA系统并进入用印管理系统，查找同步模式下已审核过的用印材料，核对流水号的一致性后点击“复核”后通过”。 整个介绍过程均由两名摄像人员连续进行摄像，印章加盖完成后，由用印室工作人员马某某进行登记后交由用印申请人丛某某。 为了保证用印流程拍摄的完整性，在两位摄像人员走出用印室后，首先停止了范某某掌控的摄像机，其摄像所得的SD卡交由本公证员保管。 然后本公证员、本处公证工作人员A及摄像人员章某某跟随丛某某进入复印室，丛某某复印三张已加盖有“XX银行股份有限公司XX分行”的印章的《商务七彩铃音业务受理表》的文本一份（共三页，内容见附件一）。 随后停止了章某某掌控的摄像机，其摄像所得的SD卡交由本公证员保管。 三、保管工作 整个摄像完成后，本公证员将保管的两张SD卡及《商务七彩铃音业务受理表》复印件一份（共三页）带回宁波，由本公证员全程保管。 回到本处后，全部摄像文件由本处科技工作人员刻录成光盘（两张SD卡的数据刻录成光盘一式三份，每一份有6张光盘，共18张光盘，内容见附件二），《商务七彩铃音业务受理表》复印件（共三页）再次进行复印。 兹证明所有工作人员的行为过程确系在本公证员及本处工作人员江某某的面前所为；所附的拍摄内容系上述保全证据过程中拍摄所得，与实际情况一致；与本公证书相粘连的《商务七彩铃音业务受理表》复印件与原件一致，原件交由申请人保管。 附件一：《商务七彩铃音业务受理表》复印件一份，共3页； 附件二：拍摄视频一份，密封光盘六张； 中华人民共和国浙江省宁波市天一公证处 公证员 XX年X月X日
